“2017年证监会严打升级 罚没款金额超70亿”

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年，中国证券监督管理委员会不断加强监管执法工作，坚决打击资本市场的各种违法行为。 全面、全面统一执法理念，凝聚执法力量，打击资本市场如痴如醉，坚决亮剑，全面严厉依法实施行政处罚，全年作出224项行政处罚决定。 罚款额为74.79亿元，比去年同期增长74.74%，禁止进入市场者为44人，比去年同期增长18.91%，行政处罚决定数、罚款额、禁止进入市场人数创历史新高。

这是《证券日报》记者12月27日从中国证券监督管理委员会得到的消息。 证券监管委员会表示，这在很大程度上保护了市场“三公”，比较有效地保护了投资者的合法权益，为资本市场的健康稳定运营提供了有力的保障。

其中，内幕交易类案件被处罚60起。 44起案件的内幕新闻涉及资产合并重组的若干事项，占73.33%，证明上市公司合并重组行业仍是内幕交易的高发区，也是行政执法的要点监控区。 一名行为人借用“马甲”账户，为了逃避制裁而试图进行内部交易。 例如，徐玉链(远望谷实际控制人)内幕交易(远望谷)案、刘晓忠内幕交易)唐山港)案、李铁军内幕交易)益盛药业)案，最终难以逃脱法律责任。 部分案件内幕新闻传播链条长，案件主体多，证券监督管理委员会在执法中指出，吴福利泄露唐山港内幕新闻事件、王文平泄露江苏索普内幕新闻事件、冯玉露泄露中科英华内幕新闻事件、张江“*st新材料，

证券监管委员会表示，通过严厉打击内幕交易行为，具有新闻特点的上市公司“内幕”时刻律己，保护处于新闻劣势的中小投资者免受非法侵害，切实维护公平透明的市场交易秩序。

此外，中介机构的违法案件被处罚17起。 其中，新时期证券、西南证券保荐工作不勤勤恳恳，西南证券、爱建证券上市公司重要资产重组项目财务顾问工作不勤勤恳恳，信永中和会计师事务所上市企业首次上市及年报审计工作、瑞华会计师事务所、中兴华会计师事务所上市企业年报审计工作勤勤恳恳 立信会计师事务所开展上市公司重大资产重组审计工作没有勤勉尽责，北京天元律所开展上市公司重大资产重组项目法律服务工作也没有勤勉尽责，广东君信律所、北京东易律所开展ipo法律服务工作也没有勤奋尽责， 中联开展上市公司重大资产重组项目认为业务不勤勉尽责等事件，都在依法认真解决。

对此，证券监督管理委员会通过严格执行中介机构的法律责任，切实提高保荐人、财务顾问、会计师事务所、律师事务所、判断机构等专业机构及其工作人员诚信合规、自律合规意识和专业化水平，依法勤勉

证券监督委员会表示，在这一年中，通过依法全面、严格的行政处罚，有力制止市场违法行为，唤起市场主体对法律的敬畏，告知行为停止，严守底线，比较有效地净化市场生态环境，夯实市场健康快速发展的法治基础。 新的一年，证券监督管理委员会将继续深入贯彻落实新时期中国特色社会主义思想，牢记初心，牢记使命，坚持不懈、尽职尽责、锐意监管、勇于问责、新时期赋予的新责任和新职责