“证监会对5宗案件作出行政处罚”

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总部北京6月23日电(记者刘慧、王都鹏) )中国证券监督管理委员会23日通报称，证券监督管理委员会近日依法对5起案件进行行政处罚，其中包括2起新闻披露违法违规案件、3起中介机构违法违规案件。

据2篇报道，一是登云股份首次公开发行股票，中小板上市的申请文件和登云股份上市后公开的定期报告存在虚假记载、严重遗漏。 登云股的上述行为违反证券法相关规定，证券监督管理委员会依法责令改正登云股，给予警告，并处60万元罚款。 对直接负责的主管人员欧洪先、潘炜给予警告，各处30万元罚款； 对其他23名负责人给予警告，分别处以5万元至20万元的不同罚款； 然后对欧洪先、潘炜采取五年禁止进入证券市场的措施。

二是天津枫盛阳医疗器械技术股份有限公司未按照相关规定及时对外提供担保的几个事项、资金占用的几个事项。 根据证券法相关规定，天津证券监督局警告枫盛阳，警告决定罚款40万元的直接责任主管刘金玲，罚款20万元。

3起中介机构违法违规事件中，一是新时期证券作为登云股份ipo的推荐机构，在工作中未尽到勤勉责任，在登云股份申请文件中未发现虚假记载、重大遗漏等。 证券监督管理委员会依法责令修改新时期证券，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处1676.96万元罚款。 对直接负责人程天雄、王餮、郭纪林给予警告，分别处以30万元、30万元、15万元罚款。

二是广东君信律师事务所作为登云股份有限公司ipo的法律服务机构，在工作中没有勤勉尽责。 证券监督管理委员会依法责令君信所修改，没收业务收入195万元，决定罚款195万元。 对直接负责的主管高阳、陈志生给予警告，各处5万元罚款。

三、立信会计师事务所作为浙江步森服饰股份有限公司和广西康华农业股份有限公司重大资产重组项目的审计机构，在审计过程中没有勤勉尽责。 证券监督管理委员会决定依法没收立信所业务收入45万元，并处45万元罚款。 给予直接负责的主管王云成、肖常和警告，各处6万元罚款。