“证监会一天发布10条监管新闻 点名国金证券、海通证券等券商”

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本网北京8月9日电(黄盛) 8月6日，证券监督管理委员会在1日内发布10条行政监管类新闻，点名处罚安信证券、第一创业、东北证券、华西证券、海通证券、宏信证券、国金证券7家证券公司机构。

从处罚的原因来看，违反债市、首发( ipo )推荐工作不严格等是首要原因。 例如，华西证券、宏信证券等机构因尽职调查不充分、不勤勉尽责等情况，向证券监督管理委员会发出了警告函。 国海证券、第一创业证券、国金证券因首次上市过程中发行人及其董事长涉嫌行贿的行为及其部分事项对发行人的影响、募集股份证书的发明专利披露数量不准确等原因，采取了发放警告函的监管措施。

对此，业内人士表示，在证券监管委员会处罚的背后，当前监管部门通过一些严厉措施，不断夯实中介机构“看门人”的责任，提高上市公司质量，推动资本市场健康快速发展。

今年以来，证券监管委员会多次发出强烈监管信号，确定证券公司保荐机构必须夯实资本市场“看门人”的责任。 今年3月，易会满证券监督管理委员会主席在中国快速发展高层论坛圆桌会议上表示，从核准制到注册制，推荐机构的作用发生了巨大变化，对“看门人”的要求也随之提高。

4月，证券监督管理委员会修订《中国证券监督管理委员会行政许可实施手续规定》时，对资本市场违法行为保持“零容忍”态度，进一步提高监管工作成效，夯实资本市场中介机构的“看门人”责任，防范证券中介机构涉嫌违法违规行为的市场风险，防范行政许可行为。

7月，证券监督管理委员会发布的《关于督促证券企业在登记制下从事投资领域业务履行职责的指导意见》指出，证券企业要及时查处和解决与投资领域业务相关的违法行为，保证监管工作的规范性、公平性、比较有效性。 完全投资领域执业标准，优化招股证书披露规则，研究制定ipo特定领域新闻披露规则，完全发行承销制度，明确中介机构责任。 要完全鼓励加强证券企业内部控制约束证券企业的机制等，进一步加强对证券公司等中介机构的责任。

中央财经大学金融创新风险管理研究中心主任顾构宇在接受本互联网财经采访时表示，“夯实中介机构‘看门人’的责任，牢牢抓住资本市场关口，通过良好的市场秩序、完整的市场机制，将企业广告主体在资本市场的价值创造能力反映在交易价格的高低上， 只有公共投资者通过合理的价值投资获得合理的回报，提高对资本市场的信心，才能更好地发挥资本市场的流通功能。”

业内人士表示，证券监管委员会多次强调“零容忍”，严惩“破疾”，强化中介机构资本市场的“看门人”责任。 这些都意味着监管部门要保持对违法行为的高压态势，加强执法说明责任，通过严格的监管让中介机构回归并履行职责。