“凝聚要点行业 严厉打击证券期货违法违规”

本篇文章1863字，读完约5分钟

本报记者徐昭

年来，证券监督管理委员会牢牢把握审计执法的政治属性，反复依法全面、严厉打击证券期货各种违法行为，进一步创新审计执法思路，优化案件组织模式，不断提高专业化和科技化水平，推进规范化正规化建设，

一是自主规划，凝聚要点行业，抓住特别执法行动，严厉打击证券期货违法违规行为。

为进一步提高审计执法的对比性、及时性、准确性，证券监督管理委员会将贯彻改进证券期货违法违规线索发现解决工作的专项政策文件，使线索常规申请与自主定制相结合，内部合作与外部合作相结合，配合沪、深交易所等机构，各阶段的线索 以分布式数据整合、基础拆解模块化、筛选指标精细化为线索，要点涉及并购重组、异常交易等重大违法线索，据提升统计，上半年证券监管委员会受理内幕交易、操纵市场线索159条，全部线索60条。 受理上市公司及新三板品牌企业新闻披露违规线索37条，比去年同期增长61%。

二是创新思路，优化组织模式，以加强执法保障为基础，着力提高检察攻防能力。

为了应对当前违法行为、市场操纵等案件涉及的主体多、地域广、取证量大等新的优势，证券监督管理委员会将充分挖掘现有的审计执法资源，建立“集团化”的查处模式，集中特色力量突破要点案件。

与此同时，进一步优化以调查小组为基础的案件管理模式，使调查小组在案件处理中发挥主导性和灵活性，加强调查小组组长的指挥管理职责，加强内部控制和外部跟踪监督，比较有效地提高了案件调查的效果。 据统计，年新立案的案件在调查阶段平均使用时间为56天，比整体案件处理周期缩短138天。

在优化案件侦查模式的同时，证券监督管理委员会更加重视科技化对检察事务的支持作用。 以办案流程为导向，以完善办案管理系统的线索分解为基础，依托中央监控系统建设，建设先进的线索分解系统，基于违法行为属性，构建数据驱动的智能化模式分解体系； 以案件为导向，以提高执法效率和精度为目的，注重收集案件数据，开发案件调查支持系统的问题，逐渐配备了强大的技术取证设备，上半年将在检测系统中增加包括执法记录仪在内的700多套执法装备。

三、重视协调，加强合作，依托执法合作机制，积极建立合作作战新框架。

加强行政与刑事执法的配合，探索“情报导侦”的配合方法，建立证据核查和刑事侦查“新闻共享、同步推进、分工协作、特色互补”的查处模式。 完全利用公安部五大证券犯罪侦查基地办案特点，及时移送办案线索，办案效果明显。 积极开展与其他行政执法机构的合作，深化与人民银行银监会的合作，稳步推进高效快捷的相关资金查询渠道的建立，将比较有效地促进执法效率的提高。 加强与国有资产监督管理委员会、审计署的日常信息表达机制，共同遏制国有上市公司董监高等相关人员的内幕交易行为。

加强跨境执法合作，落实案件分阶段处理机制，优化跨境侦查合作程序，不断完善内地与香港跨境执法合作制度安排，有力维护内地与香港资本市场互联互通的顺利运行。 探索与巴基斯坦等国外监管机构的合作，在跨境事件合作方面取得重要突破。

四、紧密联系实际，完善执法规章，以完善制度体系为要点，不断提高执法规范化水平。

在严格执法的情况下，更注重规范执法，确保执法质量。 进一步加强检察执法规范化建设，在“突出要点、紧追不舍、逐步完善”的大框架基础上，构建为实战服务、负责、科学完善的执法制度体系。 另一方面，全面清理证券期货法律法规，编制各类证券期货违法违规事件清单，“指定”各类违法行为，加强基于法律规范的违法线索发现。 另一方面，确定执法文书寄送、调查协助、案件分类、电子取证、新闻公开等执法基本规范要求。 特别是为了确保取证的对比性、比较有效性，满足国家法律对证据规则的要求，在总结执法实践的基础上，根据证券期货违法行为的法律构成要件，凝结需要证实的事实，决定“如何取证”、“拿什么证据” 并全面关闭业务流程，建立健全监督机制，比较有效地防范作为关闭环节的廉政风险。

五是多项措施并举，加强队伍管理，以队伍正规化建设为牵引，提高督查执法战斗力。

在加强党建工作的同时，证券监督管理委员会严格检查了检察队的纪律，整顿了作风。 通过与公安部门联合开展督查干部政治、纪律、作风专项培训，培养督查干部忠于党、坚定信念的政治品格，树立服从指挥、服从命令的纪律意识，以高度的责任感和使命感做好督查执法工作

下半年，证券监管委员会将进一步强化“四个意识”，以维护市场秩序和保护中小投资者权益为中心，以风险防范和服务为要点，依法全面、严厉打击证券期货违法犯罪活动，保持审计执法的高压态势，充分落实证券期货监管目标