“上市企业高管违规操作股票频现”

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wind数据显示，11月以来，已有112家上市公司收到交易所的监管函。 其中，三成以上与上市公司的高管个体进行比较。 高管违规快捷操作、未提前披露减持计划、三季度报告敏感期内违规减持等是这些高管受到监管的主要因素。

违反规则的操作

最近大盘转暖，许多企业股价反弹，交易所向相关违规操作的上市公司高管发出了监管函。 以聚光光电为例，企业11月19日早晨宣布，董事殷作钊10月26日至11月14日共卖出100.13万股，成交金额1160.5万元。 11月14日，认购聚灿光电股份3万股，成交额37.28万元，上述行为构成证券法规定的短交易，交易所据此向殷作钊本人发出监管函。

一些企业高管在减持前没有事先公开减持计划。 这是因为收到了监管信。 以超华科技为例，企业控股股东梁俊丰作为企业持股5%以上的股东，10月25日质押平仓减持导致企业股份232.4万股，成交额645.84万元，15个交易日前未向交易所报告，事先披露减持计划。 梁俊丰就此接到了监管函。

一些企业高管因在敏感期内违规减持。 以丽鹏股份为例，企业于10月30日公布了年三季度报告，但董事汤在企业三季度报告公布前30天内，以大宗交易形式卖出企业股527.41万股，交易金额1687.72万元，违反相关规定。

虽然一些企业高管辞职了，但由于任期内违反了股票操作，仍然收到了监管函。 以恒锋新闻为例，企业11月19日早晨宣布，原董事、副总经理、董事会秘书陈芳于11月5日辞职。 任职期间，陈芳于5月9日被授予2万股限制性股票，5月10日以集中竞争方式卖出1万股企业股票，构成短线交易至此收到监管函。

加强监督管理

东北证券研究总监督傅立春对中国证券报记者表示，这类监管函一般直接发给当事人，对其声誉、运营商、分管业务等产生直接而重大的影响。 如果有更严重的情况，将会受到更严重的处罚。

出于高管操纵股票的动机，傅立春认为，有人明知而犯罪，自有侥幸心。 这些高管利用市场变暖和早期知道某些利益的情况，进行短线操作。 有些人可能不熟悉相关的法律法规，但我接受过相关的培训。

傅立春表示，收到监管函的主体为个人，但在一定程度上影响了相关上市公司的形象、管理和运营。 特别是有被处罚高管的业务部门影响很大。

从上述监管函副本来看，对高管和上市公司，提出要充分重视上述问题，吸取教训，及时改进，杜绝上述问题的再次发生。 遵守信用，规范股票买卖行为，认真及时履行新闻披露义务。