“2016年13家私募机构被立案稽查 73家被点名通报”

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本网北京12月28日电支持近年来私募基金领域迅速发展，领域规模持续扩大，实体经济和创业创新成效首次显现，适度监管框架初步建立。 私募领域发展迅速，不断规范化。 此外，私募机构还存在玉石混乱、违规行为相对较多、存在风险较多、诚信水平较差、合规意识不得不加强、风险控制能力不足等问题和风险。 这直接或间接损害了投资者的合法权益。 对此，我基本上以问题和风险为导向，加强私募基金领域的监管，积极开展投资者教育和保护工作，努力提高投资者的保护水平。

规范组织工作行为培养诚信文化

私募基金投资者必须是具有风险识别能力和风险承担能力的合格投资者，投资者积极选择优秀的基金经理，限制其管理运营行为。 我行不事先批准私募基金托管机构和私募基金，采用事后登记备案制度。 另外，为了确保私募基金专业化合规运营，保障投资者的合法权益，有必要对私募基金管理者的专业性和合规性、工作人员资格和基本的展览业保障等方面提出规范要求。

我指导基金业协会相继出台《私募基金新闻披露管理办法》、《私募基金管理人内部控制指引》等制度，规范管理人登记备案程序，引导私募基金机构建立完善的内部控制机制，诚信守法经营，提高运营透明度。 对涉嫌对违反自律规则(如报告迟交、未能准确提交等)的机构采取自律措施的非法集资、外逃等机构，进一步完善失联公示、黑名单、异常事态等声誉约束机制。 提高私募股权基金运营的透明度，减少新闻不对称，保护投资者的合法知情权、监督权、决定权。 领域重视声誉，重视维护声誉的观念，培养民营企业内部合规的原动力。

截至2009年11月底，私募基金机构共注册1.76万家，备案基金4.45万只，认购规模9.49万亿元。

加强事后监管促进合规运营

为加强病后监管，自去年以来，证券监督管理委员会发布了《私募基金现场检查工作指导(试行)》和《关于加强私募基金日常监管和风险防范工作的通知》，明确了包括“机关自查、随机抽查、专项检查、个案检查”在内的立体现场检查制度的

与近年来私募基金领域风险事件突发、频发的情况相比，2010年，我和派遣单位进一步加强了私募基金的日常监管，通过信访投诉、现场检查、民意调查等多种途径，逐步揭示本辖区的风险底线

并加强私募基金的风险监测和预判，掌握本辖区私募基金的风险动态，关注要点机构的运作情况，对投诉举报、涉及负面舆论的私募机构，及时了解情况，及早做好利好处理。 另外，要建立私募基金突发事件应急处置机制，确定突发事件范围，制定并完善突发事件应急处置方案，建立报告制度。

加强执法严惩违规行为

我将通过加大检查执法力度，严惩违规行为，迫使市场机构树立合规意识。 年，我先后开展私募基金专项检查、全领域风险排名整治工作，明确领域风险底线； 切实贯彻实施依法全面、严格的监管，大体上对有问题的单位个人根据违规情况分类解决。

具体包括:今年，我和派出机构共对116个单位采取行政监管措施，移送13个单位进行立案查处，向地方政府或公安部门移送20条犯罪线索，移交271个单位解决失联情况，维护市场秩序，维护市场秩序。 并且，通过新闻发布会对通过特别检查解决的所有73家私募机构进行了点名通报，给领域带来了威慑，引起了巨大的社会反响。

通过加强检查执法工作，有力地促进了私募机构的规范运作，比较有效地打击了违法行为，极大地提高了监管体系的风险发现能力和应急解决能力，投资者的合法权益得到了比较有效的保护。

深入贯彻国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的精神，保护投资者合法权益是监管部门应尽的责任。 下一步，我将继续深入开展符合私募基金领域优势的投资者保护工作，采取多项措施，通过监管部门、自律组织、私募基金机构、投资者、信息媒体的集团化，共同推进私募基金领域规范的快速发展。 (中国证券监督管理委员会私募基金监督部)