“证监会：上半年内幕交易案件最多”

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证券监督管理委员会发言人高莉7日在例行记者会上通报了今年上半年证券监督管理委员会事件的处理情况。 今年上半年内幕交易案件140起，占全部案件数的46%，仍然是最重要的案件类型。 此外，并购重组、挂牌申请成为事件多发行业，共新增105起案件。

内幕交易案件仍然是主要的案件类型

高莉表示，上半年事件数量依然居高不下，重大事件上升明显。 证券监督管理委员会开始了302起初步调查和立案调查，新增重大案件70起，比去年同期增加了1倍以上。 涉外案件97起，比去年同期增长27%。 检察部门调查结束立案案件118件，其中移送行政处罚审理手续103件，移送公安机关19件。

从案件类型来看，以前流传的案件依然频发，内幕交易仍是第一类型。 上半年的调查案件中，内幕交易、书信来往违法、操纵市场的案件仍是主要类型，占全部案件的76%。 其中，内幕交易新增案件140起，占全部案件数的46%，为第一案件类型； 操纵市场，相信违法事件，继续维持增长态势。

合并重组、挂牌要约成为事件多发行业。 上半年，并购重组行业新增案件92起，上市公司及其大股东、并购重组对象、中介机构等相关主体均有涉及，有时利用重组主题素材实施内幕交易，操纵市场，有时财务造假信违法 挂牌行业新增案件13起，涉及隐瞒一贯的行为者关系、超比例持股、市场操纵、内幕交易等多种违法行为。

从案件处理情况看，高莉表示，证券监督管理委员会将扩大执法行业，重点打击内幕交易“案件”。 上半年，证券监督管理委员会对104条内幕交易线索展开了首次调查，正式进行了36起立案调查。 除并购重组等内幕交易高发行业外，证券监管委员会不断扩大内幕新闻筛选行业，加大对高转发、上市公司并购、业绩重大变化等其他重要新闻的鉴别力度。

据统计，上市公司的内部人员( 22人)及其亲属、朋友等) 19人)，成为内幕交易的高发群体。 传播型( 33起)已成为内幕交易的主要形式，由于内幕新闻在亲属、微信朋友圈、同事圈的多层传播，“穴位”、“串标事件”频发，部分内幕交易存在真实性违约、真实性违约的现象。 高莉还表示，上半年内幕交易大事件重要事件增加，涉案金额巨大。 9起案件交易金额超过1000万元，最高交易金额达2.7亿元，最大利润2000多万元。

粉饰决算有向国外蔓延的趋势

然后，证券监督管理委员会对财务造假进行了严厉调查，发现了多家长时间违规新闻披露企业。 高莉表示，年上半年新发函违法案件40起，部分上市公司为了掩盖违法动机连续造假多年。 例如，为了争取行政许可或不履行业绩承诺，多年来一直在虚增利润。 新三板挂牌企业为了进入创新层，隐瞒了巨额借款和重大事项。 一些粉饰会计上市公司打“边缘球”的侥幸心理严重。 在新的虚假结算立案案件中，有5起案件进行虚构业务等，除了以前流传的虚假方法以外，跨期调整价格和费用等方法进行虚假结算的案件明显增加。

“值得观察的是，粉饰决算有向国外蔓延的趋势。 个别上市公司设立境外子公司或依赖境外客户通过体外资金循环的方法跨境实施财务造假。 ”。 高莉指出了。