“证监会通报近年“老鼠仓”执法情况 涉案交易金额约800亿元”

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近年来，随着法律法规不断完善、监控体系全面升级、执法力度不断加大，被金融资源管理机构长时间隐瞒的“老鼠仓”交易层出不穷，相关工作人员被法律严惩，事件频发。

据统计，证券监督管理委员会迄今共启动99条“老鼠仓”违法线索核查，将犯罪嫌疑案件83起移送公安机关，涉案交易额约800亿元。 截至今年5月底，司法机关已经对25名金融资本管理人员定罪刑事判决，证券监督管理委员会已经对15名证券工作人员采取了禁止进入证券市场的措施。 在此过程中，证券监督管理委员会与审计、公安司法机关密切合作，严厉查处博时基金原基金经理马乐、中邮创业基金原基金经理励建超、易方达基金原副总裁陈志民、中国人寿原投资监督曾宏等典型案件，规范资源管理机构合规

在检察执法工作中，证券监督管理委员会按照依法全面、严格监督管理的要求，加强了以下几个方面的工作。

一是积极推进法律制度的不断完善。 2009年2月28日《刑法修正案(七)》规定“老鼠仓”为刑事犯罪后，年12月28日修订的《证券投资基金法》明确禁止基金工作人员“老鼠仓”，年4月2日制定实施的《证券投资基金管理工作管理办法》等配套规则为基金

二是充分利用大数据监控技术。 通过跟踪匹配过去的交易数据，追溯再现过去，市场监察部门准确找出了可疑账户先跟着资源管理产品卖出，同期卖出，同期卖出的异常交易线索。

三是积极拓展执法工作的涵盖行业。 密切监测公募基金统一交易的，还调查私募商品、证券公司资金管理、专家理财、信托计划、保险投资等各类账户附带的统一交易组织的案件。

四、联合公安机关开展“老鼠仓”交易的取缔和防范特别行动。 通过迅速、严格地查处和公开普及典型事件，有力遏制“老鼠讲”的高发蔓延态势。 “老鼠仓”犯罪成为继内幕交易之后刑事追责比例最高的案件。

五是加强对经营机构资金管理工作的合规检查。 组织开展基金工作人员“老鼠仓”专项整治活动，对要点机构专项检查的附属机构在新闻管制、人员选拔、通信管理等方面存在的内部控制缺失采取行政监管措施，全面提高基金企业合规监管水平，违法犯罪行为猖獗空

目前，“老鼠仓”违法犯罪仍在发生。 一是违法行为旷日持久，交易利润数额较大，长时间严重损害委托人利益。 二是个别经营机构“没案”频发，某机构涉及多名工作人员，某机构在同一岗位前后任投研人员相继出现。 三案的岗位不仅涉及投资经理、研究人员，还涉及交易员、销售人员、部门经理甚至机构干部，相关人员的保密意识非常淡薄。 四是新闻传播型交易逐渐增多，出现员工相互交换新闻、勾结利益相关者内外、共谋犯罪的现象。 五是事件行业从基金领域扩展到保险资金管理、管理银行。 这种情况已经引起了监管部门的高度重视。 (记者徐昭) )。