“证监会对8宗案件作出行政处罚”

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最近，证券监督管理委员会依法对8起案件进行了行政处罚。 其中包括2起新闻披露违法违规事件、1起新闻披露违法违规及限制期内的股票交易事件、3起内幕交易事件、1起短线交易事件、1起员工买卖股票事件。

2份报道显示，一是广东省珠海市博元投资股份有限企业(原东莞市方达再生资源产业股份有限企业)在-年年报、-半年报中未如实披露企业实际管理人员情况和股东改革业绩承诺履行情况。 而且，博元投资伪造银行承兑汇票，进行虚假交易，前述报告中的大多数财务数据都是虚假的。 博元投资的上述行为违反了《证券法》的有关规定，证券监督管理委员会责令改正博元投资，给予警告，并处60万元罚款。 对相关负责人给予警告，分别处以3万-15万元的不同罚款。

二是太原化工股份有限公司年报中收入确认的具体做法不完善，存在误导性陈述太化股份及其子公司通过实施无商业实质的购销交易，使营业收入虚增，未能真实、准确、完整地披露年报。 太化股份的上述行为违反了《证券法》的有关规定，山西省证券监督局下令修改太化股份，给予警告，罚款40万元。 对相关负责人给予警告，分别处以3万-5万元的不同罚款。

一则消息显示，在违法违规及限制期内的股票交易事件中，香港敏丰贸易有限公司作为安徽安利材料科技股份有限公司持有5%以上的股东，于年7月16日—年6月1日通过大宗交易平台累计减持安利股票1070万股，累计减持比例为5.005%。 年6月5日-年11月22日，敏丰贸易持续减持安利股400万股，占安利股总股本的1.843%，减持额为7625.5万元。 敏丰贸易减持安利股份达到已发行股份的5%时，未及时履行报告、公告义务，在限制转让期内未停止减持。 敏丰贸易的上述行为违反了《证券法》的有关规定，安徽省证券监督局对敏丰贸易减持达到5%的未披露行为给予警告，对决定罚款40万元的敏丰贸易限制转让期的股份减持行为给予警告，并分别对罚款40万元的相关负责人给予警告。

在三起内幕交易案件中，一起是张江时任国泰君安证券股份有限企业投资银行部董事长，蓝星安迪股份有限公司从控股股东中国蓝星(集团)股份有限公司购买了股票持有的蓝星安迪·营养集团企业股权的若干事项 在内幕消息敏感期，张江把内幕消息泄露给表哥张屹、大学同学闲华。 张屹控制“张某奎”、“卢某芝”、“唐某”账户购买*st新材料，利润约22.8万元。 闵华、郑宏管理“某行业”账户购买“*st新材料”，利润约177.6万元。 张江、张屹、闵华、郑宏的上述行为违反了《证券法》的有关规定，北京证券监督局决定对张江处以30万元罚款。 没收张屹违法所得约22.8万元，罚款约68.5万元； 闵华、郑宏违法所得没收约177.6万元，分别罚款约266.5万元。

二是苏州新区高新技术产业股份有限企业现任董事、副总经理刘敏对苏州高新技术拟通过股票发行和现金支付方式认购苏州创业投资集团有限企业100%股份的内幕消息知情人士。 在内幕新闻敏感期，刘敏与妹妹刘英共谋，通过“刘英”证券账户购买苏州高科技，利润约29万元。 刘敏与张永宁有通话联系，两人共谋通过“金某芳”、“杨某”证券账户购买苏州高科技，利润约78.4万元。 朱雪冬与刘敏、张永宁多次通话联系，通过本人证券账户购买苏州高新技术，无违法所得。 刘敏、刘英、张永宁、朱雪冬的上述行为违反了《证券法》的有关规定，证券监督管理委员会决定没收刘敏、刘英的违法所得约29万元，罚款约87万元。 刘敏、张永宁违法所得没收约78.4万元，罚款约235.4万元； 对朱雪冬处以30万元罚款。

三、沈阳金山能源股份有限公司计划快速发展部副主任于某是金山股份拟认购辽宁华电铁岭发电有限责任企业股份的内幕新闻知情人。 一位配偶邱颖在内幕新闻敏感期利用“于某”账户购买金山股份，获利约11.9万元。 邱颖的上述行为违反了《证券法》的有关规定，证券监督管理委员会决定没收邱颖的违法所得约11.9万元，罚款约11.9万元。

在一个短暂的交易案中，屠文斌控制“施某庆”账户于年5月15日成为期权光电股5.03%的股东，年5月20日-6月25日期间，屠文斌控制“施某庆”账户买入568055股期权光电股。 年7月1日，屠文斌控制“施某庆”账户抛售204250股光电技术。 屠文斌的这种行为违反了《证券法》的有关规定，吉林证券监督局给予屠文斌警告，决定罚款10万元。

在1起员工非法买卖股票案件中，林庆义于2001年5月9日-2009年7月23日在南方证券股份有限公司和中国建银投资证券有限责任企业工作，为证券从业人员。 林庆义和姜某系的朋友关系。 2004年7月9日至2009年6月8日，林庆义操纵“姜某”账户进行证券交易，期间累计交易股154股，共获利约7065万元。 林庆义的上述行为违反了《证券法》的相关规定，证券监督管理委员会决定没收林庆义的违法所得约7065万元，并处约7065万元的罚款。 (徐昭) )。