“兄弟联手酿成大错 因内幕交易被终身证券市场禁入”

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本网北京5月9日，电力证券服务机构应当履行勤劳负责的法定义务，做好市场“看门人”。 但是，在去年10月发生的内幕交易事件中，涉及了证券服务机构的相关工作人员，也是兄弟俩合作进行内幕交易的典型例子。

相关资料显示，l、y兄弟涉嫌内幕交易“xx”案。 值得观察的是，兄弟俩竟然同为证券工作人员，其中l利用上市公司资产认购项目或非公开发行项目的负责人、承包的新闻便利，控制利用弟弟和他人账户认购相关股票，从年到年三次内幕交易的

但是，兄弟俩冒险进行了内幕交易，结果不太好。 其中，年交易“xx”亏损12.60万元，年交易“xxx”亏损486.7元。 仅年度交易“xxx”就获利44.69万元。

证券监督管理委员会没收其违法所得44.69万元，对三次内幕交易行为罚款254.08万元，并拟对两人采取终身禁止进入证券市场的措施。

在事件中，令人叹息的是，l、y作为证券企业的社长助理、营业部的营业部部长，没有“钱”的用处，是完全“不差钱”的主人，但被一时的贪婪蒙蔽了双眼。 值得观察的是，兄弟俩费了很大劲，但三次内幕交易出现了两次赤字。 另一方面，根据国家《证券法》的相关规定，内幕新闻工作者的近亲属或者其他亲密关系人在敏感期内买卖内幕新闻相关的股票，交易行为明显异常，且没有正当理由或正当新闻来源的，属于内幕交易。 另一方面，即使进行内部交易而亏损，也需要承担法律责任。 证券交易成交金额累计在50万元以上或利润(不造成损失)累计在15万元以上的，构成内幕交易罪，将被追究刑事责任。 可笑的是，在调查期间，l、y为了逃避罪责，声称没有利用相关情况获利，用亲属的“顶包”的方法，谎称相关账户全部由其他亲属管理和交易，两兄弟完全不知道，但最终法律 这也提醒了内幕新闻工作者，要遵守职业道德的红线和法律规定的底线，好好管理“自己”和“身边的人”。

这样生动的例子，在一念而起、千古恨、被检举的内幕交易和未公开的新闻交易的案件中，当事人多为领导干部、企业干部、资深专家，他们的工作比普通人更能接触到核心新闻，但核心新闻 本案的l、七零后，在认识他的人眼里，l从小家庭美满，弟弟y比l小三岁，两人同为xx证券从业者，是普通家庭出来的孩子，是学生阶段学业优秀的好学生。 毕业进入证券领域，和钱打交道，诱惑越来越大，终于聪明不聪明，以为搞个小动作监管部门都发现不了。 但是，结局却是“终身禁止进入证券市场，终身不得从事证券业务，不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务”。 l、y本应该在自己的职业和专业行业继续描绘奋斗轨迹，但“内幕交易”兄弟的奋斗史却结束了。

市场主体根据规则做出好处最大化的选择是很正常的，但关键是l、y逐渐忘记了初衷，失去了对市场规律的恐惧。 随着个体影响的增大，人逐渐膨胀，高估自己的能力，不自觉地利用规则漏洞进行对冲，在金钱面前真相变得模糊。 另一位曾经风光无限的资本市场大佬，在资本市场的游戏规则中达到了人生巅峰，同样因自我膨胀而跨越规则边界被俘。 打败l和y的不是这个市场，而是l、y自身的贪婪。 眼前的钱、人性被贪婪异化，走着走着就忘记了为什么出发，走着走着被葡萄酒的绿色照耀，高朋满座失去了眼睛，走着走着就走上了自毁的道路。 l、y最终没能摆脱这个诅咒。 可以预见资本市场上依然会有很多人在后面追赶，但是各走各的路的人，请在模糊的时候想想自己为什么会有目的出发。

如果不忘记初心，双方必须始终。 (供词:中国证券投资者保护基金有限责任企业)