“多个上市企业因“违规”遭处罚”

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今年以来，沪深交易所进一步加强了对上市公司的监管和事后的责任和惩戒力度。 截至7月25日，沪深两市自7月以来向上市公司发布了59封监管措施函、55封监管咨询函。 从监管措施书的相关内容来看，涉及上市公司业绩预告披露差异、违约减持、治理失误等问题，从涉及进行不同程度处罚的监管问卷的内容来看，涉及上市公司重组交易标的评估合理性、控股股东风险变更等问题。

加强监管

截至7月25日，深交所自7月以来共发布29封监管措施函、38封监管问询函； 上海证券交易所共发布30封监管措施函、17封监管咨询函。 及时监督询问市场和投资者关心的问题，如关联交易、停牌时间过长等。 相关文件涉及上市公司业绩预告披露差异、违约减持、治理失误等问题，将予以不同程度的处罚。 其中，天马股份、江苏索普因业绩预告失误，众合科技、绿色网络控股、中联重科、片仔痞等企业和相关人士因信披风等问题受到交易所不同程度的谴责和处罚。

7月25日，上海证券交易所关注中国对高科发布的监管，称当时中国高科董事丛建华于年5月2日至5月12日多次买卖企业股票，构成短暂交易。 另外，5月11日出售所持企业所有股份的行为也违反了企业法的相关规定，即董事在任期间每年转让股份，不得超过所持企业股份总数的25%。 上市公司监管部分就上述问题做出监管措施决定，关心丛建华的监管。

对于上市公司停职时间较长的问题，交易所也在加强监管。 7月24日，亿利洁可以收到上海证券交易所发行的监管工作信，上海证券交易所督促企业及时公布重组方案，申请重新发行挂牌。 对象为上市公司、控股股东及实际控制人。 公告称，从今年3月6日起，由于企业计划重大事项申请停牌，预计企业股票从7月6日起继续停牌，并持续停牌1个月以下，目前已与交易对方签署合作意向并签署框架协议。

上市公司高管的减持也备受交易所关注。 根据亚威股份7月17日收到的深交所监管函，企业董事长兼总经理自年6月1日至年7月10日累计认购企业股份210.92万股，随后于年7月11日抛售企业股份8万股，上述股权买卖行为构成证券法第47条规定的短交易。

根据亚威股份7月13日发布的公告，7月11日，企业董事长冷志斌计划继续增持企业股份。 但是，由于员工输入交易指令时操作失误，错误地将“买入”选为“卖出”，抛售冷志斌持有的企业股8万股，与短线交易违约减持。 根据相关规定，此次股票交易产生的利润为6.48万元(未退税)支付给企业全部。

6月以来，青山纸业、红旗连锁等也因企业高管违规减持，被监管部门立案调查或处罚。

资产出售受到质疑

从监管问卷的相关内容来看，涉及上市公司重组交易标的评估合理性、资产出售预案的若干事项、控股股东风险变更、战术合作收益分配等问题。 其中，国旅联合、金杯汽车等企业因重大资产出售被交易所询问。

国旅联合会7月7日晚宣布，收到上海证券交易所的询问函。 该信就与企业重大资产出售案有关的几个事项提出了咨询。 根据计划，企业年营业收入1亿1700万美元，此次出售的汤山温泉年收入为6920万美元，占59%。 另外，企业最近收购了新线中视的控制权。 询证函要求上市公司:针对此次重组前后企业的分领域业绩情况，结合详细证明此次交易是否有助于企业持续经营能力的增强的新线中视年和年上半年的业绩情况，证明了此次重组后企业能否维持持续经营和盈利能力，并提出了风险 问询函要求财务顾问就此发表意见。

根据预案，国旅联盟将与交易对方签署带生效条件的资产出售协议。 询证函要求上市公司补充披露资产出售协议书所附的具体生效条件。 根据预案，被比较资产自判断基准日起至年6月30日止，发生的过渡期损益由交易对方享有或承担，自年7月1日起至对象资产割让日止发生的由企业享有或承担。 询证函要求上市公司补充披露上述过渡期损益安排的原因和合理性，是否损害企业利益，并向财务顾问发表意见。

金杯汽车7月3日晚宣布，接到上海证券交易所的询证函，对企业重大资产出售及相关交易预案相关若干事项进行咨询。 根据预案，由于历史原因，从2005年开始，企业工商登记实际控制人是沈阳市国有资产监督管理委员会，潜在的最终实际控制人是辽宁省国有资产监督管理委员会，企业管理权实际上处于不明确状态，此次预案能否进一步推广存在严重不确定性。 询证函要求上市公司进行补充披露。 此次重组需要履行的具体审批程序包括国资审批、要约收购豁免等目前处理实际控制人问题需要采取的具体措施和后续安排等。

金杯汽车7月10日晚宣布，由于需要进一步执行与询证函相关的部分复印件，企业将推迟答复上海证券交易所的询证函。 (蒋洁琼) )。