“券商“大佬”国信证券子企业曾“突击入股”保荐公司”

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中国江西网信记者黄思农，王樊，实习生记者肖偏劲表示，据中国证券业协会统计，年收益全国第八、净利润全国第七的国信证券，在证券公司的届 但是，由于*st华泽重组案中未尽到勤勉责任，存在违法事实，国信证券近日受到证券监督管理委员会的行政处罚，共计被罚款2800万元。

作为行业的“大佬”，国信证券与江西颇有交集，推荐了三川智慧等多家江西公司。 中国江西网财经记者观察到，国信证券完全子公司国信弘盛在三川智慧上市前入股。 上述“推荐+直投”模式，在被导演束缚手脚后，能否顺利“抢劫”备受业界关注。

罚款2800万元

“水逆”不断

* * *由于在ST华泽重组案中未尽勤勉尽责，存在违法事实，国信证券近日受到证券监督管理委员会行政处罚。 根据国信证券昨天发布的公告，已经收到证券监督管理委员会的行政处罚决定书，共计被罚款2800万元。

公告称，国信证券在*st华泽重组案中存在以下三个违法事实。 一是华泽钴镍年和年报有虚假记载，有严重遗漏。 二是国信证券发行的《华泽钴镍上市恢复推荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及关联交易持续监管工作报告》和《华泽钴镍重大资产出售及关联交易发行年度持续监管工作报告》 三是国信证券在上市公司相关人员占有非经营性资金和应收票据、利用征信专门意见等方面没有勤勉尽责。

由于上述违法事实，国信证券被罚款2800万元。 证券监督管理委员会对国信证券的推荐业务行为责令改正，给予警告，没收推荐业务收入100万元，并处300万元罚款。 给予龙飞虎、王晓娟警告，各罚款30万元。 证券监督管理委员会对国信证券的并购重组财务顾问业务行为责令改正，没收并购重组财务顾问业务收入600万元，并处1800万元罚款。 对张苗、曹仲原给予警告，各处以10万元罚款。

进而，证券公司的“大人物”国信证券的“水逆”持续。 此前，因邹平电力售电合同债权资产支持特别项目违规问题，该项目管理人国信证券、山东和信会计师事务所、中诚信评价、勇迅律师事务所向山东证券监督局发出了警告函。 山东省证监局还指出，国信证券作为邹平电力abs计划管理人员，未对邹平电力abs基础资产进行全面尽职调查，出具的《邹平电力售电合同债权资产支持专项计划证书》部分复印件有虚假记载。

随着邹平电力债券存款违约事件的发酵，国信证券股价整体以动荡下跌的态势收盘，06月19日10时27分，国信证券( 002736 )发生交易，股价大幅下跌3.29%，创下3年来新低(前复权价格)。 发布消息时，6月25日，国信证券收盘价为8.67元/股。

记者在交流所相互清理了易国信证券板块，股东普遍关心国信证券处罚事件对保荐业务的影响，但国信证券方面也表示:“目前各项业务经营状况正常。” 其次股东与证券监督管理委员会的调查工作进行比较，提出时间方面的疑问，国信证券方面回答说要履行相关信披义务。 股东问题这么严重，国信证券为什么总是被查封？ 但是，国信证券方面没有对此做出正面回应。

和江西省的关系很深

子企业“突击”过推荐公司

作为业界的“大佬”，国信证券与江西渊源颇深，推荐了三川智慧等多家江西公司。

公开资料显示，国信证券推荐人三川智慧在上市前夕，推荐机构国信证券全资子公司国信弘盛也突击股票。

2009年6月20日，三川水表(当时三川水表未更名为三川智慧) )股东大会决议)，国信弘盛投资有限企业(简称国信弘盛)、深圳市和泰成长创业投资有限责任企业)简称和泰成长) )以3.90元/股的价格，三川水表 其中，国信弘盛以780万元增资三川水表的泰增长和以132.60万元增资三川水表34万股。 增资完成后，三川水表总股本达到3900万股。 有趣的是，三川智慧于去年3月26日在深交所发行了卡片。 这离国信弘盛增资还不到一年。 “‘推荐+直投’模式自创立以来，以可能存在的优点而被输送，或者备受争议。 ”业内人士指出。 但是，这一说法暂时未被国信证券方证实。

但是，随着监管环境的变化，上述“推荐+直投”模式目前已经被束缚住了手脚。 证券公司直接投资业务是指投资于非公开发行企业的股票，投资收益在今后公司上市或收购时通过出售股票实现。 目前，监管部门将国内证券企业的“直投”业务范围限定为pre-ipo，对上市企业的投资初步设定了“投资期限不超过3年”等规则。

一直以来，证券公司都受到恶毒的谴责。 证券公司的直投部门或证券公司的全资子公司和证券公司的投行部出现在同一个ipo项目中，难免有“瓜田李下”的嫌疑。 年证券监督管理委员会发布了《证券企业直接投资业务监督管理指南》，为“推荐+直接投资”模式点亮了红牌。 但是，在实际操作中，还存在一定的回避可能性。 年12月30日，中国证券业协会发布《证券企业私募股权基金附属企业管理规范》和《证券企业另类投资附属企业管理规范》(以下简称《新规》)，自16年底再次加强证券公司直接投资业务监管以来，《先推荐+后直接投资》、《后直接投资》、